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CFTC就未經注冊提供外匯服務起訴PaxForex

2020-09-25 16:03:52

美國商品期貨交易委員會(CFTC)日前對Laino Group Limited (以PaxForex名義營業)提出申訴,指控該公司在未進行必要注冊的情況下提供服務。

  外匯天眼APP訊 : 美國商品期貨交易委員會(CFTC)日前對Laino Group Limited (以PaxForex名義營業)提出申訴,指控該公司在未進行必要注冊的情況下提供服務。

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  根據提交給德克薩斯州南區法院的CFTC控訴書,PaxForex運營著一個網站和交易平臺www.paxforex.com,該平臺允許客戶交易從外幣和貴金屬到某些數字資產(包括以太坊,萊特幣,和比特幣。申訴稱,PaxForex在未按規定向美國商品期貨交易委員會注冊的情況下,非法招攬或接受美國客戶的杠桿、保證金或融資零售場外外幣、貴金屬和數字資產交易訂單。

  CFTC申訴稱,至少從2018年3月至今,PaxForex在美國開展業務的方式違反了《商品交易法》第4(a)條:通過征求或接受非合格合約參與者(“非ECPs”)的訂單,不在任何委員會監管的交易所進行或受其規則約束,以杠桿、保證金或融資的方式購買或銷售黃金、白銀、乙醚、萊特幣和比特幣,但不向客戶實際交付商品。

  此外,在未向委員會注冊為期貨傭金商(FCM)的情況下,PaxForex在外匯和零售商品交易中或與之相關的交易中,以比特幣或其他資產的形式接受資金、證券或財產(或提供信貸代替),以保證金、擔保或為由此產生或可能產生的交易或合同提供擔保,上述行為已違反《商品交易法》第4d(a)(1)條。

  CFTC尋求禁止被告的非法行為和做法,強制遵守《商品交易法》,并進一步禁止被告從事任何商品相關活動。此外,委員會還尋求民事貨幣處罰和補救性輔助救濟,包括但不限于禁止交易和注冊、沒收、歸還、撤銷、判決前和判決后的利息。

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