廣告
首頁   >    行業   >    正文

新西蘭FMA對里昂證券的牌照施加附加條件

2020-09-23 15:58:36

外匯經紀商里昂證券(CLSA Premium)日前宣布,新西蘭金融市場管理局(FMA)對其衍生品發行商許可證施加了附加條件。

9.jpg

  外匯天眼APP訊 : 外匯經紀商里昂證券(CLSA Premium)日前宣布,新西蘭金融市場管理局(FMA)對其衍生品發行商許可證施加了附加條件。

  在公司的審計師無法完成其子公司CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)截至2019年12月31日的年度審計工作后,FMA添加了特定條件以防止CLSAP NZ從散戶投資者那里接收更多與衍生品相關的資金。

  里昂證券新西蘭子公司前身為KVB Kunlun New Zealand,該公司提供一系列金融服務,包括經紀、衍生產品和財務建議。

  根據里昂證券董事會周一的公告,審計師無法訪問與該集團Legacy Systems有關的證據以及BanclogixSystem維護的數據庫和服務器中包含的數據。

  FMA對該公司施加的條件允許CLSAP NZ平倉散戶投資者的未平倉頭寸。公司可以從散戶投資者那里獲得資金以履行保證金或抵押品等義務,如保證金或抵押品要求。

  繼附加許可條件之后,里昂證券預計其在新西蘭的業務將受到短暫的影響。但該公司會竭盡全力滿足審計要求并解除附加條件。

  里昂證券與其新西蘭子公司一直存在問題。此前,FMA指控CLSAP NZ違反了AML/CFT法規。

  在本周一之前的3個月里,里昂證券新西蘭業務貢獻了該集團平均營業額的約24.8%,澳大利亞業務則占平均營業額的75.2%。

【免責聲明】中金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。中金網不保證該信息的準確性、真實性、完整性、有效性等。相關信息并未經過本網站證實,不構成任何投資建議,據此操作,風險自擔。

廣告
《摧花狂魔》-高清电影-完整版在线观看