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Scope Ratings GmbH因CBM問題被ESMA處以罰款

2020-06-11 14:35:29

近日,歐洲證券及市場管理局(ESMA)發布公告,決定對Scope Ratings GmbH (Scope)的違規行為處以640,000歐元罰款。

  外匯天眼APP訊 : 歐洲證券及市場管理局(ESMA)發布公告,已對Scope Ratings GmbH (Scope)處以640,000歐元罰款,稱其違反《信用評級機構監管條例》(CRAR),違規行為涉及其2015年擔保債券方法(CBM)的系統性應用及修訂。

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  信用評級方法的質量、其系統設計和應用及其公開披露是CRAR的一個關鍵目標。評級方法的設計必須系統化,并在制作評級時系統地應用,以保護投資者不受信用評級機構在沒有客觀理由的情況下任意決定偏離其公開方法的影響。這是評級保持健全和可靠的關鍵條件。信評機構在改變其方法時,必須依循數個步驟,包括披露有關改變、公眾咨詢、披露利益相關者的意見及通知ESMA。鑒于CRAs和評級在金融市場中的作用,以及它們對投資者信任和信心的影響,評級必須基于健全、可靠和透明設計的方法論。

  在下列兩起事件中,Scope均因疏忽而產生相關違規行為,未能達到信用評級機構(CRA)的要求,作為金融服務行業專業公司保持應有的小心謹慎 。

  一. Scope未能系統地應用方法論--決定處以550,000歐元的罰款。具體情況如下:

  2015年,Scope決定采取擔保債券方法(CBM),其中除了分析發行人的信用實力外,還包括由另外兩個步驟組成的分析,第一個步驟是分析法律框架和解決制度,第二個步驟是分析相關貸款的擔保池。CBM還規定,必須對所有評級擔保債券的擔保池進行徹底分析。

  然而,ESMA發現,Scope未能系統地應用其CBM,因為2015年9月和11月發布的評級并不包括CBM所預見的擔保池分析類型。這造成的后果是,在2015年根據CBM發布的總共622個評級中,有559個評級沒有根據公開披露的CBM進行分析而發布。

  二. Scope未能成功修訂其方法論--決定處以90,000歐元的罰款。具體情況如下:

  ESMA還發現,Scope在2016年對其CBM進行重大修改之前,沒有向ESMA通報,也沒有就后來實施的擬議修正案公開征詢利益相關者的意見。

  但按照CRAR的要求,Scope需要履行以下義務:

  - 將擬對CBM作出的重大變更通知ESMA;

  - 在其網站上公布對建立信任措施的擬議重大修改,并邀請利益相關者提出意見;

  - 通知ESMA因本次咨詢而發生的變化。

  而實際上,Scope在2016年對CBM的修改屬于重大變化,因為它們修改了在此方法下必須對擔保池進行評估的條件。

  最后,ESMA表示Scope可就這一決定向歐洲監管當局上訴委員會提出上訴。雖然上訴委員會可以根據《歐洲證券管理局條例》第60(3)條中止執行該決定,但該上訴并不會延緩影響已作出的罰款決定。

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