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CFTC向揭發違規行為的檢舉者提供巨額獎勵

2020-06-10 14:26:58

美國商品期貨交易委員會(CFTC)周二(6月10日)宣布,將授予一位檢舉者超過600萬美元的獎勵。

  外匯天眼APP訊 : 美國商品期貨交易委員會(CFTC)周二(6月10日)宣布,將授予一位檢舉者超過600萬美元的獎勵。因憑借該檢舉者提供的具體、可信且及時的信息,CFTC隨后展開了一系列調查并最終成功執行相關行動。據統計,自2014年首次頒發此類獎勵來,CFTC已向各類檢舉者頒發累計超過1.1億美元的獎金。

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  CFTC執法部門主管James McDonald表示:“歷史表明,”吹哨者計劃“( Whistleblower Program)已成為CFTC執法計劃中必不可少的一分部分,它大大加速了我們的執法計劃進程。各檢舉者所做出的貢獻是不言而喻的。僅僅用一個數據點來說明,檢舉者已帶領CFTC獲得了近9億美元的貨幣救濟。 我們非常感謝舉報人為我們的調查和訴訟所帶來的價值。”

  CFTC檢舉辦公室主管Christopher Ehrman表示:“希望像此類巨額獎金的頒發,會成為潛在檢舉者及時向CFTC舉報違規行為的助推器。”

  關于CFTC的“吹哨者計劃”

  該計劃是根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》第748條創建的。CFTC頒發的獎勵不僅與該機構的執法行動有關,而且在滿足某些條件的情況下,還與其他國內或國外監管機構提起的訴訟有關。

  《商品交易法》(CEA)為檢舉者提供了保密保護。除了在有限的情況下,無論CFTC是否授予獎勵,CFTC都不會披露任何可能會暴露舉報人身份的信息。與這種保密保護相一致,CFTC將不會披露舉報人提供信息的執行行動的名稱,也不會披露授予的確切金額。

  此外,檢舉者有權獲得處罰金的10-30%。所有的檢舉獎勵由美國國會成立的CFTC消費者保護基金支付,該基金的資金來源為商品交易法違反者的處罰金。

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