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塞浦路斯證券交易委員會對XTrade Europe處以20萬歐元罰款

2020-06-07 10:54:52

Finance Magnates報道稱,塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)宣布,對外匯經紀商Xtrade旗下歐洲分公司Xtrade Europe Ltd處以20萬歐元的罰款。

  外匯天眼APP訊 : Finance Magnates報道稱,塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)宣布,對外匯經紀商Xtrade旗下歐洲分公司Xtrade Europe Ltd處以20萬歐元的罰款。判決的細節尚未公開,該執法行動是CySEC于2018年6月啟動的合規現場調查的結果。

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  2018年5月30日,塞浦路斯宣布暫停對Xtrade Europe Ltd的部分授權,由于其涉嫌違反“投資服務活動和監管市場法”,對投資者產生誤導,暫不允許其向新客戶提供金融服務,但可以繼續為現有客戶提供投資服務。當時CySEC表示,限令Xtrade Europe Ltd在一個月之內進行整改以符合規定。在接到通知后,Xtrade Europe采取行動進行整改。

  CySEC在針對Xtrade Europe的命令中指出,該機構在包括在識別和處理客戶賬戶和交易的方面存在缺陷,以及沒有遵守有關客戶盡職調查和持續監控業務關系的規定。總的來說,這份聲明描述了一個反洗錢計劃,這可能導致許多高風險客戶和交易未被報告。

  CySEC對違規行為處以嚴懲

  在停頓了幾個月之后,CySEC再次對違規行為發起監管和打擊。就在與Xtrade達成和解的消息傳出幾天前,Libertex的母公司Indication Investments被處以16萬歐元罰款。

  CySEC還暫停了幾家在英國推銷高風險產品的外匯經紀商的職務。在英國監管機構表示,包括iTrader和tradeATF、Magnum FX(塞浦路斯)Ltd、24option和F1Markets Ltd在內的品牌在社交媒體上為其產品使用虛假名人代言后,CySEC宣布了此事。

  XTrade由XFR金融有限公司經營,在五大洲設有辦事處。該公司是由塞浦路斯金融監管機構CySEC(在Xtrade歐洲),IFSC伯利茲作為Xtrade。該公司還持有澳大利亞監管機構ASIC頒發的牌照。

  2016年初,XF金融有限公司決定整合其產品,逐步淘汰舊品牌XForex。現在正式在Xtrade集團旗下運營。同一年,該公司邀請四屆金靴獎得主足球明星羅納爾多(Cristiano Ronaldo)擔任其官方大使,成為新聞頭條。

  兩年前,XTrade在波蘭的一場商標糾紛中敗訴,波蘭外匯經紀公司XTB提起訴訟,稱該名稱與自己的商標名稱過于相似。法院裁定禁止XTrade使用以下文字標記:“XTB”、“X-Trade”和“XTrade”。這場糾紛的起因是,人們擔心類似的企業名稱會讓客戶感到困惑,而且這家在波蘭上市的經紀商聲稱,這種相似性對其業務造成了損害,尤其是在兩個品牌在同一個市場上提供同樣的服務的情況下。它認為,消費者錯誤地認為XTB和XTrade是相關的,而實際上它們并沒有關聯。

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