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美國證監會向舉報人頒發創下史高的5000萬美元獎金

2020-06-06 12:30:55

Finance Magnates周四(6月4日)撰文稱,美國證券交易委員會(SEC)透露,SEC將對一位舉報人提供近5000萬美元的獎勵,該人對公司的不當行為提供了詳細的第一手資料,從而成功地實施了執法行動,將巨額資金返還給了受害投資者。

  外匯天眼APP訊 : Finance Magnates周四(6月4日)撰文稱,美國證券交易委員會(SEC)透露,SEC將對一位舉報人提供近5000萬美元的獎勵,該人對公司的不當行為提供了詳細的第一手資料,從而成功地實施了執法行動,將巨額資金返還給了受害投資者。這是SEC舉報人計劃所授予個人的最高金額。

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  SEC周四公布了這一裁決,但沒有指明舉報人或參與調查的實體。這是聯邦監管機構迄今為止發放的最高金額,金額輕松超過了2018年創下的3900萬美元的前紀錄。據悉,自1012年頒發第一項獎勵以來,SEC已向83個人頒發了超過5億美元的款項。所有款項均來自美國國會設立的投資者保護基金,該基金是由違反證券法的人士付給SEC貨幣制裁的資金組成的。

  在解釋裁決的原因時,美國證券交易委員會告密者辦公室主任諾伯格指出:“這個裁決標志著告密者計劃的幾個里程碑。這是自該項目啟動以來,SEC宣布的最大的個人舉報人獎金,使SEC授予舉報人的獎金總額超過5億美元,其中僅本財年就超過1億美元。事實證明,告密者是打擊欺詐和保護投資者的關鍵手段。”

  2018年,美國商品期貨交易委員會(CFTC)實施了一個類似的項目,將其迄今為止最大的一筆款項(約3000萬美元)授予了一名舉報人,以獲取據稱針對摩根大通(JP Morgan Chase)的信息。在同一宗案件中,兩名舉報人分享了SEC創紀錄的6,100萬美元的賠償。

  只要舉報人的內部信息披露導致了公司的調查,他們就可以從調查中發現的所有信息中獲益。不過,他們也應該在內部披露的120天內向SEC報告。然后,SEC根據內部報告的日期來確定舉報人是否提供了原始信息。

  不過,決策過程需要一些時間,因為SEC已經對大量要求賠償的請求和有關公司潛在不當行為的提示進行了篩選。

  美國監管機構頒發獎金的權力,是2010年制定的多德弗蘭克(Dodd-Frank)金融改革法案的一部分。該法案旨在鼓勵員工對不當行為用于揭發檢舉。

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