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ESMA計劃促進UCITS和AIFS費用監管的趨同

2020-06-05 15:32:16

2020年6月4日,歐洲證券及市場管理局(ESMA)發布了一份關于國家主管機構(NCAs)對適用于可轉讓證券集體投資基金(UCITS)和另類投資基金(AIFs)的費用的監管簡報。

  外匯天眼APP訊 : 2020年6月4日,歐洲證券及市場管理局(ESMA)發布了一份關于國家主管機構(NCAs)對適用于可轉讓證券集體投資基金(UCITS)和另類投資基金(AIFs)的費用的監管簡報。該簡報是為了回應國家主管機構在處理不當成本的方法上加強趨同的需要。

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  根據ESMA于2019年1月發布的首份關于零售投資產品成本和業績的年度統計報告,成本對投資者的最終收益有重大影響。在該報告發布后,ESMA開始與各國國家監管局合作,對UCITS AIFMD下的成本相關條款的監管方式進行評估。

  為降低監管套利風險,并確保整個歐盟的投資者保護平等,ESMA為NCAs制作了這份監管簡報,重點介紹了NCA如何監管UCITS和AIFMD下的相關成本相關條款,以及防止管理人向投資者收取不當成本。

  ESMA的主席Steven Maijoor表示:“動員投資者參與資本市場的關鍵因素之一,是確保提高投資者對金融市場的信任度,并降低購買金融產品的相關成本。積極推動大型散戶投資者基礎的發展,以發展資本市場并確保長期財務規劃,是我們2020-2022年戰略方針的一部分。我們在零售投資產品成本方面所作的更廣泛努力,其中一項重要工作是確保在成本監管方面更趨一致》”

  此次監管簡報,除了針對NCAs外,還旨在向市場參與者提供NCAs對UCITS和AIFMD框架成本相關條款的期望和合規做法。

  ESMA將與NCAs持續密切合作,促進監督簡報的應用,并將在2021年對整個歐盟范圍內達到的趨同水平進行盤點。

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