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ASIC撤銷兩家實體的AFS持牌

2020-06-01 17:46:14

2020年6月1日,澳洲證券及投資委員會在其官網更新兩家實體的AFS持牌情況,包括Personal Risk Management和Australian Golden Securities Ltd。

  外匯天眼APP訊 : 2020年6月1日,澳洲證券及投資委員會(ASIC)在其官網更新兩家實體的AFS持牌情況,包括Personal Risk Management和Australian Golden Securities Ltd。

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  ASIC撤銷實體 Personal Risk Management的AFS牌照

  ASIC已撤銷總部位于西澳大利亞州的金融服務提供商Personal Risk Management Pty Ltd(Personal Risk Management)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。自2004年3月11日以來,該實體一直持有AFS牌照(編號:247844)。而該牌照的撤銷已于2020年5月21日生效。

  ASIC決定撤銷該實體牌照,原因是Personal Risk Management未能提交截至2017、2018和2019年的財政年度經審計的財務賬目。法律規定,AFS持牌人必須每年準備并提交損益表、資產負債表和審計報告,以證明他們有財力提供牌照所涵蓋的服務并合法經營業務。根據《公司法》,如果持牌人未能履行其義務,ASIC可以暫停或撤銷其AFS牌照。

  Personal Risk Management有權向行政上訴法庭(AAT)提出上訴,要求對ASIC的決定進行復審。

  ASIC撤銷實體 Australian Golden Securities Ltd的AFS牌照

  ASIC已撤銷總部位于墨爾本的金融服務提供商和責任實體Australian Golden Securities Ltd(前稱AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。自2010年11月16日以來,該實體一直持有AFS牌照(編號:363925)。而該牌照的撤銷已于2020年5月21日生效。

  ASIC決定撤銷該實體牌照,原因是Australian Golden Securities對其未能履行其持牌人義務。包括:

  1. 未能提交其財務報告和審計報告;

  2. 未能提供AFS牌照所涵蓋的金融服務。

  ASIC期望AFS持牌人應盡一切必要努力以履行金融服務法規定的義務,遵守其牌照條件,并確保有效、誠實和公平地提供其牌照所涵蓋的金融服務。根據《公司法》,如果持牌人未能履行其義務,ASIC可以暫停或撤銷其AFS牌照。

  根據撤銷牌照的條款,Australian Golden Securities在2021年1月21日前可繼續進行有限經營,以促進其四個注冊管理投資計劃的清盤。此外,該實體必須在12個月內保持其公眾賠償保險的支付和澳金證券協會會員的身份。

  Australian Golden Securities Ltd有權向行政上訴法庭(AAT)提出上訴,要求對ASIC的決定進行復審。

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