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ASIC動作頻頻 業務“休眠”狀經紀商有被撤牌風險

2020-06-01 18:01:45

在ASIC被正式賦予更多干預權力后,一些長期處于業務“休眠”狀態的持牌經紀商將面臨被撤銷牌照的風險。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)5月29日發布公告稱,該監管機構宣布暫停持牌經紀商Forex plus的授權許可牌照,因該公司長期未提供金融投資服務,業務運營進入休眠狀態。

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  ASIC在公告中宣布,自2020年5月5日起,暫停Forex Plus Australia Pty Ltd的AFS牌照6個月。根據澳洲《公司法》,若持牌人停止提供金融服務,則ASIC可以暫停或撤銷其AFS許可牌照。

  據了解,幾年以來,Forex Plus沒有向ASIC提交過任何經審計的財務賬目和報表。監管法律要求,持牌人必須每年向監管遞交經審計的財務報表,以證明其擁有足夠的財務能力來支持其合規范圍內的業務開展。

  ASIC強調,本次是暫停Forex Plus許可牌照,而非撤銷,因為持牌人已表示可能重新運營業務,向市場提供金融投資服務。如果Forex Plus打算重新提供金融服務,則在牌照暫停期間,需要向ASIC提交經審計的財務報表。

  此外,ASIC還撤銷了投資公司Squareknot的許可牌照,因其未能滿足監管要求。ASIC重申,這些都是ASIC努力執法的一部分,以此來提高金融服務行業信心以及維護公眾投資者的權益。

  自2019年以來,ASIC更加關注零售外匯及差價合約(CFD)領域的風險。去年4月初,澳大利亞議會通過財政法修正案,賦予了ASIC更多干預權力。隨著ASIC針對金融衍生品領域的干預權力擴大,澳洲零售外匯及差價合約行業也隨即出現了重大變化。

  在ASIC被正式賦予更多干預權力后,一些長期處于業務“休眠”狀態的持牌經紀商將面臨被撤銷牌照的風險。

  今年2月,澳大利亞相關法律規定:“如果持牌經紀商在獲得許可證后6個月內沒有開展業務運營,ASIC將有權撤銷其AFSL(澳大利亞金融服務牌照)。”

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