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Libertex Parent支付160000歐元解決CySEC違規行為

2020-06-01 13:33:49

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)5月29日宣布,它已與Indication Investments Ltd達成和解,因違反投資服務和活動及受監管市場法向該公司處以160000歐元的罰款。

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  外匯天眼APP訊 : 塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)5月29日宣布,它已與Indication Investments Ltd達成和解,因違反投資服務和活動及受監管市場法向該公司處以160000歐元的罰款。

  塞浦路斯投資公司(CIF)的Indication Investments Ltd經營著經CySEC批準的域名https://libertex.com,并經營外匯零售品牌Libertex,即Liberty Exchange(自由交易所)的代表,這使經紀人能夠在歐洲范圍內提供服務。

  監管機構指出,CySEC的和解反映了可能違反《投資服務和活動及受監管市場法》的幾條規定。

  更具體地說,罰款是因為未遵守有關CIF授權條件的第22(1)條,以及經常提及CIF的組織要求的第17(3)(a)和17(4)條。

  CySEC還引用了ESMA的臨時干預權力,因為Indication Investments似乎違反了向零售客戶提供的杠桿限制以及按每個賬戶計算的保證金平倉規則。后者旨在標準化要求提供者清算差價合約交易的保證金百分比(最低要求保證金的50%)。

  但是,必須注意的是,罰款通常是在檢查后的六個月內發布的,該檢查可以追溯到2018年11月,因此在罰款時,大多數問題應該已經解決了。

  Indication Investments Ltd.在發給Finance Magnates的一份聲明中解釋說,該和解與CySEC于2018年11月9日進行的訪問有關,這是由于該公司的報告和監控系統可能存在的疏漏以及短暫的服務提供信貸所致使用公司自有資金用于交易目的的客戶帳戶。

  在這兩種情況下,沒有任何客戶受到這些可能遺漏的不利影響,而且由于我們當時的所有做法均基于至少兩種專家法律意見,因此在實施之前,公司始終秉承誠信行事。為了提供信貸便利,該公司還獲得了法國金融監察員的意見,指出該服務在歐盟法律下是合法的。盡管如此,一旦CySEC表示擔憂,我們便停止提供該信貸額度,并與導致達成和解協議的監管機構進行了討論。我們努力與監管機構保持完全透明,并且我們已與CySEC溝通了我們的意圖,以便始終與監管機構確認向客戶提供的任何新服務。

  當時,我們的報告系統和非實時監控實踐均遵循標準的市場慣例,并且幾乎在最佳執行客戶訂單的各個方面都得到了遵守,但是,為了在訪問之后使我們的公司超越其他公司,通過CySEC,我們開發并實施了一個新的專有最佳執行監控系統,該系統提供真正的實時監控,并將所有執行指標與大量市場參與者和交易庫進行比較。

  Libertex致力于遵守最高的公司,合規和道德標準,自CySEC訪問以來的一年半中,我們極大地擴展了合規團隊,并改善了程序,并與監管機構緊密合作以確保最高標準合規性和為客戶提供的最佳服務。

  ESMA規則還規定了負帳戶保護,以確保客戶的損失不會超過其交易股份,避免在2015年瑞士法郎崩潰后重蹈覆轍。最后,該規則禁止獎金和其他激勵措施,無論是貨幣的還是非貨幣的,這可能會導致近年來的過度交易。

  對于經紀人而言,最大的打擊是ESMA決定限制他們可以為客戶提供多少杠桿來增加賭注。受監管的公司被迫將其提供的杠桿率最大限制為30:1,而對加密貨幣的限制則僅為2:1。自該規則生效以來,XTB,Plus500,IG集團和類似的差價合約經紀人的收入和利潤都下降了。

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