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突發! 巴哈馬證券委員會對在線交易行業實施大規模監管變更

2020-05-30 09:02:06

周五(5月29日)報道稱,巴哈馬將調整在線交易監管環境。

  外匯天眼APP訊 : 周五(5月29日)據有關報道稱,巴哈馬將調整在線交易監管環境。

  巴哈馬是最受外匯交易和差價合約經紀商歡迎和合法的離岸目的地之一,該國的監管機構是巴哈馬證券委員會。報道稱,實施一系列新法規,包括杠桿限制。

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  據了解,新法規已由巴哈馬政府于2020年5月27日提出。該國的監管機構將實施200:1的杠桿限制,并禁止二元期權交易。監管機構還將施加營銷限制,包括限制撥打不相識潛在客戶電話和其他激進的營銷策略。

  Finance Magnates獲悉了新規則的副本– 2020年《證券業(差價合約)規則》。根據該文件,巴哈馬證券委員會將要求最低0.5%的保證金,最高200:1的杠桿率。監管機構將根據具體情況將這套規則應用于加密貨幣以外的所有差價合約資產,并且經紀人將需要確保零?售客戶賬戶的凈資產不低于50%。

  巴哈馬將禁止零售客戶進行二元期權交易,并且標準委員會將對零售激勵措施加以限制,在這種情況下,將禁止開戶獎金,并且要求實施負余額保護。

  此外,進行差價合約業務將需要負責公司監管的人員注冊,以確保公司遵守法律。

  與歐洲證券和市場管理局(ESMA)實施的要求類似,巴哈馬也將實施關于差價合約交易的額外報告要求,以及標準化的風險警告和格式。

  在ESMA實施了產品干預措施(嚴重限制了杠桿作用并限制了營銷)之后,交易員開始離開歐洲大陸尋求更好的交易條件。許多經紀商因此進入巴哈馬,獲取其營業許可。盡管該島國確實具有經紀-交易商監管框架,但此前對差價合約交易的規定尚不明確。

  在此之后,巴哈馬的線上交易在過去幾年里蓬勃發展,令原本在經濟多元化和就業方面嚴重依賴于旅游業的巴哈馬受益。

  巴哈馬投資與證券業協會(BISBA)執行委員會成員安德魯·羅爾(Andrew Rolle)在對Finance Magnates表示:“我們的目標是幫助塑造一個監管環境,使行業在保護司法管轄區聲譽的前提下蓬勃發展。新規定旨在滿足消費者的保護要求,并鼓勵更多經紀商選擇巴哈馬作為其選擇的管轄范圍。對于巴哈馬來說,這將確保安全的增長并創造就業機會。”

  行業的繁榮導致監管機構希望創造一種平衡安全和機會的環境。在以ESMA為首的歐洲監管機構的啟發下,巴哈馬證券交易委員會(SEC)已決定在不必大幅度降低杠桿率的情況下嚴厲打擊他們所確定的負面和激進的營銷手段以及其他不良作法。

  巴哈馬離岸服務部總監吉姆·曼恰克(Jim Manczak)表示:“巴哈馬證券委員會似乎將司法管轄區定位在”戈迪洛克區“。 這套法規比歐盟更合理,但沒有大多數離岸司法管轄區那么寬松。我很好奇客戶和經紀商的反應。”

  此外,監管機構將允許專業客戶不受最低保證金要求。只有在公司測試了客戶以確定他們差價合約的專業知識和交易經驗,并確保他們了解交易或服務的性質之后,差價合約公司才可以指定客戶為專業客戶。

  根據該文件,客戶必須自主選擇獲得此身份,并且必須滿足以下列條件中的兩個:

  1.客戶在相關市場上進行了大量的交易,過去四個季度平均每季度進行10次交易;

  2.客戶的金融工具組合的規模(包括現金存款和金融工具)超過$ 500,000;

  3.客戶在專業領域工作或已經在金融部門工作了至少一年,這需要了解相關的交易或服務。

  巴哈馬的法規變更表明了對該國外匯和差價合約行業的承諾,并將進一步使該國合法化,成為一個嚴肅但友好的交易管轄區。

  需要拭目以待的是,該法規是否會對外匯行業產生更為深遠的影響-其他離岸司法管轄區是否會效仿,巴哈馬會失去其最佳離岸司法管轄區之一的地位,還是會令其從中受益?

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