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ASIC新規允許持牌經紀商接受海外客戶

2020-05-26 16:08:31

根據FinanceFeeds此前的報道,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已批準持牌的外國經紀商在澳大利亞獲得當地許可證,以招攬客戶。現在,有報道稱,獲得ASIC許可的持牌公司可以基于這方面的規定繼續與外國客戶開展業務。

  外匯天眼APP訊 : 根據FinanceFeeds此前的報道,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已批準持牌的外國經紀商在澳大利亞獲得當地許可證,以招攬客戶。現在,有報道稱,獲得ASIC許可的持牌公司可以基于這方面的規定繼續與外國客戶開展業務。

澳元

  Minter Ellison律師事務所在這方面進行了一些分析,以幫助公司和個人在當前的監管環境中游刃有余。基本上,在澳大利亞注冊的經紀商都可以與外國客戶進行業務往來,只要他們在其他 “充分同等的 ”司法管轄區持有牌照,這些海外司法管轄區包括:

  •   加拿大(安大略省)

  •   丹麥

  •   法國

  •   德國

  •   香港

  •   盧森堡

  •   新加坡

  •   瑞典

  •   聯合王國

  •   美國

  需注意的是,塞浦路斯(CySEC)和其他幾個著名的司法管轄區不在名單之列,這在某種程度上限制了獲得ASIC牌照的經紀商接受來自監管較為寬松的國家的客戶。盡管如此,ASIC針對外國公司和客戶的最新條文解釋為經紀商提供了一條不需要 “離岸 ”的前進道路。

  新的牌照制度實際上已于2020年4月1日生效,因此公司已可透過ASIC的線上電子發牌入口網站開始申請。ASIC還表示,公司將可以申請外國AFS許可證,但要推遲許可證的生效日期。

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