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ASIC行使產品干預權、確保公司在疫情危機下保持控制力度

2020-04-16 16:17:01

當投注機構Sportsbet開始提供對S&P/ASX 200指數的投注時,ASIC進行了干預,因為該監管機構擔心這些投注構成了Sportsbet未獲許可提供的金融產品。該產品因此被撤消。

  外匯天眼APP訊 : 當投注機構Sportsbet開始提供對S&P/ASX 200指數的投注時,ASIC進行了干預,因為該監管機構擔心這些投注構成了Sportsbet未獲許可提供的金融產品。該產品因此被撤消。

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  Sportsbet向ASIC指出,在目前的環境下,由于許多員工都是遠程工作,因此在實施其控制框架方面存在挑戰。

  公司需要確保在疫情持續這一背景下繼續履行監管義務,評估其業務連續性計劃和替代性工作安排的有效性,以遵守所有監管要求。必須保持強有力的監測和監督控制,確保高效、誠實和公平地提供金融服務。

  ASIC正積極監察公司及市場是否有潛在的不當行為,并會在適當情況下毫不猶豫地採取行動。

  ASIC注意到,一些公司的控制框架在大部分員工在辦公室工作時是有效的,但在廣泛的家居環境中可能并不有效。ASIC已針對疫情對市場參與者的業務連續性和監管安排提出期望。

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