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近10億美元!小摩據稱將為交易操縱支付巨額罰單

來源:華爾街見聞 2020-09-24 11:47:31

摩根大通準備支付近10億美元的罰款,以結束美國司法部、商品期貨交易委員會(CFTC)、和證監會對其金屬期貨和國債交易的市場操縱調查。

  外匯天眼APP訊 : 據報道,由于細節尚未敲定,涉及的和解協議可能最早于本周公布。值得注意的是,接近10億美元的罰款遠超以往欺詐相關行為的罰款。目前尚不確定摩根大通是否會在法庭上面臨司法部的額外罰款,預計政府與摩根大通的和解不會對其商業行為造成任何限制。

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  本次的案件于2019年9月浮出水面,當時針對三名現任或前任摩根大通員工共有14項刑事起訴。

  起訴書稱,交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的八名未具名的同謀者,參與了一場長達多年的敲詐勒索活動,以操縱貴金屬市場和欺詐客戶。

  起訴書中的三位被告分別是Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中,摩根大通的前常務董事Michael Nowak,他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事,并是該公司的貴金屬部門交易員。

  他們均被控犯有一項合謀罪,罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”(Racketeer Influved and Corrupt Organization Act,簡稱RICO),以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。

  美國聯邦調查局(FBI)駐紐約助理局長William F.Sweeney Jr此前表示:“Smith、Nowak、Jordan和他們的同謀者參與了一項復雜的計劃,并用一種對自然供需平衡產生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響了貴金屬市場,而且還影響了相關市場和他們所代表的銀行的客戶。只要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動,我們將繼續致力于調查并將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”

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